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扎實(shí)做好第五輪學(xué)科評(píng)估工作 助力高等教育內(nèi)涵式發(fā)展 ——教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心負(fù)責(zé)人就《第五輪學(xué)科評(píng)估工作方案》答記者問(wèn)

2020.11.03   

2020-11-03 來(lái)源：教育部

近日，教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心（簡(jiǎn)稱學(xué)位中心）公布了《第五輪學(xué)科評(píng)估工作方案》（簡(jiǎn)稱《工作方案》）。學(xué)位中心負(fù)責(zé)人就有關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

1. 問(wèn)：請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹一下《工作方案》出臺(tái)的背景。

答：以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視教育評(píng)價(jià)工作。習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)教育大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，“要健全立德樹(shù)人落實(shí)機(jī)制，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評(píng)價(jià)指揮棒問(wèn)題”。習(xí)近平總書(shū)記在教育文化衛(wèi)生體育領(lǐng)域?qū)＜掖碜剷?huì)上發(fā)表重要講話指出“要抓好深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案出臺(tái)和落實(shí)落地，構(gòu)建符合中國(guó)實(shí)際、具有世界水平的評(píng)價(jià)體系”。近日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》（簡(jiǎn)稱《總體方案》），這是指導(dǎo)深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革的綱領(lǐng)性文件，也是新中國(guó)第一個(gè)關(guān)于教育評(píng)價(jià)系統(tǒng)性改革的文件，具有重大的時(shí)代意義、理論意義、實(shí)踐意義和歷史意義。

《總體方案》對(duì)學(xué)科評(píng)估工作提出明確要求，強(qiáng)調(diào)要改進(jìn)學(xué)科評(píng)估，強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位，淡化論文收錄數(shù)、引用率、獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)等數(shù)量指標(biāo)，突出學(xué)科特色、質(zhì)量和貢獻(xiàn)，糾正片面以學(xué)術(shù)頭銜評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平的做法，教師成果嚴(yán)格按署名單位認(rèn)定、不隨人走。自2002年開(kāi)始，學(xué)位中心按照國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和教育部頒布的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》，對(duì)全國(guó)具有博士或碩士學(xué)位授予權(quán)的一級(jí)學(xué)科進(jìn)行的整體水平評(píng)估，簡(jiǎn)稱學(xué)科評(píng)估。經(jīng)過(guò)近20年的探索實(shí)踐，已形成相對(duì)成熟的學(xué)科評(píng)價(jià)體系。學(xué)科評(píng)估以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，立足我國(guó)高等教育實(shí)際，著力反映我國(guó)高校學(xué)科建設(shè)總體水平和階段性進(jìn)展。學(xué)科評(píng)估遵循教育規(guī)律，依托廣大高校、專家學(xué)者、專業(yè)組織共同研究制定指標(biāo)體系，凝聚最大共識(shí)，以評(píng)促建、以評(píng)促升，推動(dòng)我國(guó)學(xué)科建設(shè)整體水平和研究生培養(yǎng)質(zhì)量不斷提升。

學(xué)位中心就《工作方案》研制深入調(diào)研論證，廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)，主要做了以下幾方面工作。一是到一線開(kāi)展面上調(diào)研，召開(kāi)20余次調(diào)研會(huì)，當(dāng)面聽(tīng)取了100余所高校和部分省市教育廳400余位專家意見(jiàn)建議。二是召開(kāi)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)座談會(huì)，有針對(duì)性開(kāi)展調(diào)研，專題研究哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)價(jià)改革。三是征求有關(guān)部委、相關(guān)司局意見(jiàn)，多次溝通反饋。四是委托中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)評(píng)估委員會(huì)分專題組開(kāi)展研究，深入論證。五是緊緊依靠學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜?，?duì)每個(gè)一級(jí)學(xué)科指標(biāo)體系書(shū)面征求高校和部分學(xué)科評(píng)議組專家意見(jiàn)，形成最大程度共識(shí)。學(xué)位中心對(duì)各方意見(jiàn)逐條研究、反復(fù)推敲，最終形成《工作方案》。

2. 問(wèn)：請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹一下本輪學(xué)科評(píng)估的總體改革思路。

答：在深入總結(jié)前四輪學(xué)科評(píng)估經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，第五輪學(xué)科評(píng)估立足新時(shí)代，堅(jiān)持繼承創(chuàng)新、與時(shí)俱進(jìn)，按照“改革結(jié)果評(píng)價(jià)、強(qiáng)化過(guò)程評(píng)價(jià)、探索增值評(píng)價(jià)、健全綜合評(píng)價(jià)”要求，在以下十個(gè)方面改革完善：進(jìn)一步落實(shí)立德樹(shù)人根本任務(wù)；進(jìn)一步破除“五唯”頑瘴痼疾；進(jìn)一步強(qiáng)化師德與師能相統(tǒng)一；進(jìn)一步突出質(zhì)量、貢獻(xiàn)和特色；進(jìn)一步強(qiáng)化分類評(píng)價(jià)；進(jìn)一步完善中國(guó)特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)價(jià)體系；進(jìn)一步提升評(píng)估信息可靠性；進(jìn)一步提高專家評(píng)議質(zhì)量和評(píng)價(jià)科學(xué)性；進(jìn)一步完善結(jié)果發(fā)布方式；進(jìn)一步強(qiáng)化評(píng)估診斷功能。

在評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)上，堅(jiān)持以“立德樹(shù)人成效”為根本標(biāo)準(zhǔn)，以“質(zhì)量、成效、特色、貢獻(xiàn)”為價(jià)值導(dǎo)向，以“定量與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合”為基本方法，以破除“五唯”頑疾為突破口，在保持一級(jí)學(xué)科整體水平評(píng)估基本定位和評(píng)估體系框架基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位，堅(jiān)決破除“五唯”頑疾，改革教師隊(duì)伍評(píng)價(jià)，突出質(zhì)量、貢獻(xiàn)和特色。

3. 問(wèn)：學(xué)科評(píng)估如何落實(shí)立德樹(shù)人根本任務(wù)？

答：學(xué)科評(píng)估以“聚焦立德樹(shù)人”為《工作方案》首要原則，指標(biāo)體系以“立德樹(shù)人成效”為根本標(biāo)準(zhǔn)，貫穿于評(píng)價(jià)全方位、全過(guò)程，集中體現(xiàn)在“人才培養(yǎng)質(zhì)量”一級(jí)指標(biāo)中。在“思想政治教育成效”“培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量”“在校生質(zhì)量”“畢業(yè)生質(zhì)量”四個(gè)維度上，強(qiáng)化“五性”評(píng)價(jià)。

一是方向性。把思想政治教育放在人才培養(yǎng)首位，把德智體美勞全面發(fā)展貫穿于評(píng)價(jià)在校生和畢業(yè)生始終。二是系統(tǒng)性。將人才培養(yǎng)過(guò)程與培養(yǎng)成效相結(jié)合、在學(xué)質(zhì)量與畢業(yè)質(zhì)量相結(jié)合、總體情況與代表性成果相結(jié)合，系統(tǒng)評(píng)價(jià)育人效果和人才培養(yǎng)質(zhì)量。三是過(guò)程性。加強(qiáng)人才培養(yǎng)過(guò)程評(píng)價(jià)，重點(diǎn)考察教材體系、課程體系、教學(xué)體系及國(guó)際交流學(xué)習(xí)等方面情況，突出科學(xué)研究等對(duì)人才培養(yǎng)的支撐作用。四是成長(zhǎng)性。考察學(xué)生在學(xué)期間思想水平、政治覺(jué)悟、道德品質(zhì)、文化素養(yǎng)等方面的成長(zhǎng)度，以及科研訓(xùn)練對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)道德和科研能力的提升度。五是多元性。探索多元評(píng)價(jià)方法，在同行專家評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，對(duì)學(xué)生和用人單位開(kāi)展大規(guī)模問(wèn)卷調(diào)查，推進(jìn)人才培養(yǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)的“供給側(cè)”與“需求側(cè)”有機(jī)結(jié)合。

4. 問(wèn)：學(xué)科評(píng)估在“破五唯”方面有哪些具體舉措？

答：堅(jiān)持以立促破，破立結(jié)合。評(píng)價(jià)教師不唯學(xué)歷和職稱，不設(shè)置人才“帽子”指標(biāo)，避免以學(xué)術(shù)頭銜評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平的片面做法。評(píng)價(jià)科研水平不唯論文和獎(jiǎng)項(xiàng)，設(shè)置“代表性學(xué)術(shù)著作”“專利轉(zhuǎn)化”“新藥研發(fā)”等指標(biāo)，進(jìn)行多維度科研成效評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文聚焦標(biāo)志性學(xué)術(shù)成果，采用“計(jì)量評(píng)價(jià)與專家評(píng)價(jià)相結(jié)合”“中國(guó)期刊與國(guó)外期刊相結(jié)合”的“代表作評(píng)價(jià)”方法，不“以刊評(píng)文”，淡化論文收錄數(shù)和引用率，不將SCI、ESI相關(guān)指標(biāo)作為直接判斷依據(jù)，突出標(biāo)志性學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，著力扭轉(zhuǎn)“SCI至上”局面。堅(jiān)持代表性成果專家評(píng)價(jià)與高水平成果定量評(píng)價(jià)相結(jié)合，充分運(yùn)用基于定量數(shù)據(jù)和證據(jù)的“融合評(píng)價(jià)”方法。

5. 問(wèn)：學(xué)科評(píng)估如何有效抑制人才無(wú)序流動(dòng)？

答：學(xué)科評(píng)估鼓勵(lì)人才合理有序流動(dòng)，在抑制人才無(wú)序流動(dòng)方面采取了如下“組合拳”。一是評(píng)價(jià)教師隊(duì)伍繼續(xù)沿用“隊(duì)伍結(jié)構(gòu)質(zhì)量和代表性骨干教師相結(jié)合”的評(píng)價(jià)方法，按學(xué)科方向列舉代表性骨干教師，不設(shè)置填寫(xiě)人才“帽子”稱號(hào)欄目，不統(tǒng)計(jì)人才“帽子”數(shù)量，扭轉(zhuǎn)過(guò)度看重“帽子”的不良傾向。二是教師成果嚴(yán)格按產(chǎn)權(quán)單位認(rèn)定、不隨人走，對(duì)于引進(jìn)人才在原單位取得的成果，不在新單位統(tǒng)計(jì)使用。三是強(qiáng)化教師以教書(shū)育人為首要職責(zé)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，將教授為本科生上課和指導(dǎo)研究生情況作為重要觀測(cè)點(diǎn)，引導(dǎo)教師潛心教學(xué)、全心育人，避免產(chǎn)生通過(guò)大規(guī)模聘用“專職科研人員”專攻科研指標(biāo)、忽視人才培養(yǎng)的不良傾向。四是關(guān)注骨干教師在本單位工作年限和授課情況，供專家評(píng)價(jià)參考。

6. 問(wèn)：學(xué)科評(píng)估在“加快構(gòu)建中國(guó)特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)價(jià)體系”方面有何舉措？

答：加快構(gòu)建科學(xué)權(quán)威、具有中國(guó)特色的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)價(jià)體系，凸顯中國(guó)特色、中國(guó)風(fēng)格、中國(guó)氣派。本輪評(píng)估改革主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。一是更加強(qiáng)調(diào)政治方向。哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科具有鮮明的意識(shí)形態(tài)屬性，要突出馬克思主義指導(dǎo)地位，堅(jiān)持社會(huì)主義辦學(xué)方向，牢牢把住學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的政治關(guān)。二是更加彰顯中國(guó)特色。重點(diǎn)考察哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科在立足中國(guó)實(shí)際、解決中國(guó)問(wèn)題、講好中國(guó)故事、傳播中國(guó)聲音等方面的特色和貢獻(xiàn)，凸顯中國(guó)風(fēng)格和中國(guó)氣派。如：將“三報(bào)一刊”文章作為重要研究成果，規(guī)定代表性論文必須包含一定比例的中國(guó)期刊論文，強(qiáng)調(diào)課程、教材評(píng)價(jià)更加突出思想性、時(shí)代性，緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，體現(xiàn)中國(guó)實(shí)際。三是更加體現(xiàn)學(xué)科特點(diǎn)。淡化實(shí)驗(yàn)室、基地等條件資源類指標(biāo)，強(qiáng)化對(duì)學(xué)術(shù)著作、藝術(shù)實(shí)踐成果等進(jìn)行“代表作評(píng)價(jià)”，適度降低學(xué)術(shù)論文等指標(biāo)權(quán)重，不設(shè)置專利轉(zhuǎn)化等指標(biāo)。對(duì)于人文學(xué)科，強(qiáng)調(diào)其在發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義文化，激發(fā)全民族文化創(chuàng)新創(chuàng)造活力等方面貢獻(xiàn)；對(duì)于社會(huì)科學(xué)，鼓勵(lì)其在中國(guó)實(shí)踐中形成中國(guó)方案，研究解決中國(guó)重大問(wèn)題；對(duì)于藝術(shù)學(xué)科，突出以美育人、以文化人的特點(diǎn)，更注重考察其實(shí)踐性，強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究與藝術(shù)實(shí)踐并重。四是更加突出服務(wù)社會(huì)。充分認(rèn)可哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科在政策咨詢、智庫(kù)建設(shè)、公共服務(wù)和弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化等方面的貢獻(xiàn)，加大社會(huì)服務(wù)“案例”權(quán)重，豐富“案例”內(nèi)涵。五是更加強(qiáng)調(diào)同行評(píng)價(jià)。相對(duì)于自然科學(xué)學(xué)科，哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科成果難以通過(guò)量化指標(biāo)全面呈現(xiàn)建設(shè)成效，更加依靠學(xué)術(shù)共同體，采取切實(shí)舉措，提高同行評(píng)價(jià)質(zhì)量。同時(shí)，加強(qiáng)國(guó)際評(píng)價(jià)，首次在教育學(xué)、心理學(xué)、考古學(xué)、工商管理、音樂(lè)與舞蹈學(xué)、設(shè)計(jì)學(xué)等哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科設(shè)置學(xué)科“國(guó)際聲譽(yù)”指標(biāo)，邀請(qǐng)境外專家開(kāi)展學(xué)科聲譽(yù)調(diào)查。

7. 問(wèn)：學(xué)科評(píng)估如何確保評(píng)估材料真實(shí)可靠？

答：確保評(píng)估材料真實(shí)可靠，是評(píng)估結(jié)果客觀公正的重要保證，也是高校普遍關(guān)心的問(wèn)題。第五輪學(xué)科評(píng)估在以下六個(gè)方面綜合施策。一是優(yōu)化評(píng)估參評(píng)規(guī)則。充分考慮“小規(guī)模學(xué)科”和“新設(shè)立學(xué)科”實(shí)際情況，優(yōu)化完善“相近學(xué)科同時(shí)參評(píng)”規(guī)則，堅(jiān)持成果“歸屬度”原則，既鼓勵(lì)學(xué)科生態(tài)優(yōu)化和交叉融合，又確?？鐚W(xué)科成果合理使用。二是充分使用公共數(shù)據(jù)。運(yùn)用大數(shù)據(jù)和人工智能等技術(shù)手段，加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)協(xié)同和國(guó)內(nèi)外第三方數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)合作，建立學(xué)科大數(shù)據(jù)庫(kù)，提供給學(xué)校審核補(bǔ)充或與學(xué)校填報(bào)數(shù)據(jù)比對(duì)核驗(yàn)。三是加大材料核查力度。通過(guò)材料形式審查、信息邏輯檢查、公共數(shù)據(jù)比對(duì)、證明材料核查、重復(fù)數(shù)據(jù)篩查、重點(diǎn)數(shù)據(jù)抽查、學(xué)科歸屬分析等七大措施，對(duì)評(píng)估材料進(jìn)行全面核查和“清洗”。四是開(kāi)展信息網(wǎng)上公示。在確保國(guó)家信息安全的前提下，選取部分評(píng)估材料進(jìn)行網(wǎng)上公示，接受有關(guān)單位和專家的異議。五是創(chuàng)新專家審核機(jī)制。應(yīng)用“融合評(píng)價(jià)”方法，請(qǐng)專家對(duì)成果學(xué)科歸屬等情況進(jìn)行審核，確?？鐚W(xué)科成果合理使用。六是建立違規(guī)懲戒機(jī)制。對(duì)于因數(shù)據(jù)填報(bào)失實(shí)而被刪除的數(shù)據(jù)，不得再進(jìn)行補(bǔ)報(bào)或調(diào)整到其他學(xué)科；對(duì)于弄虛作假行為，視其情況在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)和處理。

8. 問(wèn)：學(xué)科評(píng)估如何有效提高專家評(píng)價(jià)質(zhì)量？

答：學(xué)科評(píng)估著力提高專家評(píng)價(jià)的公平性、公正性和科學(xué)性，努力提升專家評(píng)價(jià)質(zhì)量。一是適度擴(kuò)大專家數(shù)量。增加評(píng)審專家數(shù)量，每位專家僅評(píng)審部分指標(biāo)，保證評(píng)價(jià)“精度”和“深度”，提高評(píng)價(jià)針對(duì)性和保密性。二是科學(xué)遴選評(píng)審專家。為不同評(píng)價(jià)指標(biāo)分類制定遴選規(guī)則，分別選取評(píng)議專家，確?？茖W(xué)性；通過(guò)信息系統(tǒng)依據(jù)遴選規(guī)則隨機(jī)選取專家，確保公平性。三是研制專家評(píng)價(jià)指南。制定評(píng)價(jià)指南，明確專家評(píng)價(jià)原則和評(píng)價(jià)重點(diǎn)，統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。四是探索“融合評(píng)價(jià)”方法。在科學(xué)把握定量和定性結(jié)合度的基礎(chǔ)上，融合定量和定性評(píng)價(jià)優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮定量數(shù)據(jù)和客觀證據(jù)在專家評(píng)價(jià)中的輔助研判作用，提高專家定性評(píng)價(jià)可靠性。五是完善結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法。對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行“去極值”“標(biāo)準(zhǔn)化”等統(tǒng)計(jì)學(xué)方法處理，剔除專家評(píng)價(jià)的“奇異值”，提高結(jié)果可信度。

9. 問(wèn)：在組織實(shí)施過(guò)程中如何切實(shí)減輕學(xué)校負(fù)擔(dān)？

答：為切實(shí)減輕學(xué)校負(fù)擔(dān)，減少對(duì)高校正常辦學(xué)干擾，本輪學(xué)科評(píng)估著力加強(qiáng)評(píng)估專業(yè)化建設(shè)，創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法，完善評(píng)估流程。一是構(gòu)建“公共數(shù)據(jù)與學(xué)校填報(bào)相結(jié)合”的數(shù)據(jù)獲取模式。充分利用學(xué)位中心“全國(guó)學(xué)科大數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)”的國(guó)內(nèi)外公共數(shù)據(jù)資源，將有關(guān)數(shù)據(jù)提供學(xué)校審核確認(rèn)，有效減輕學(xué)校收集匯總數(shù)據(jù)的負(fù)擔(dān)。二是提升評(píng)估信息平臺(tái)智能化水平。提供智能核查、智能比對(duì)、智能提示等功能，幫助學(xué)校高效填報(bào)與核驗(yàn)數(shù)據(jù)。三是首次實(shí)施“全程無(wú)紙化”報(bào)送。所有材料均通過(guò)評(píng)估系統(tǒng)提交電子文件，不再報(bào)送任何紙質(zhì)材料。四是評(píng)審工作全部通過(guò)網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展。不“進(jìn)校”開(kāi)展評(píng)估，減少對(duì)學(xué)校正常辦學(xué)的干擾。

10. 問(wèn)：學(xué)科評(píng)估工作下一步有何安排？

答：學(xué)位中心將于近期向全國(guó)各博士碩士學(xué)位授予單位發(fā)出《全國(guó)第五輪學(xué)科評(píng)估邀請(qǐng)函》，正式啟動(dòng)評(píng)估工作。符合參評(píng)條件的單位自愿提出申請(qǐng)，提交有關(guān)信息，學(xué)位中心將嚴(yán)格按程序開(kāi)展信息核查、信息公示、反饋復(fù)核、專家評(píng)價(jià)、問(wèn)卷調(diào)查、結(jié)果統(tǒng)計(jì)、結(jié)果發(fā)布等工作。評(píng)估結(jié)束后，將深入開(kāi)展信息挖掘分析服務(wù)，幫助高?？偨Y(jié)階段性進(jìn)展，查找結(jié)構(gòu)性短板，發(fā)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)與不足，發(fā)揮評(píng)估診斷作用，推動(dòng)學(xué)科內(nèi)涵式建設(shè)，切實(shí)做到以評(píng)促建、以評(píng)促升。